6月11日晚，上交所发布科创板2021年首份规律处分决定书，公布对容百科技(109.300, -5.70, -4.96%)时任董事长暨现实控制人白厚善、时任董事会秘书张媛予以转达品评。
中证君相识到，克日，容百科技在小范围的投资者交换会上透露有关谋划生产的庞大信息，并做出公司业绩超预期的相干猜测，对股价影响显着。然而，这一举动严峻违背了信息披露公平性要求。对此，上交所敏捷参与，先是用羁系问询本领要求公司通过复兴向全体投资者“还原”其时的表述而且评估是否审慎；在查明相干违规究竟后，又敏捷启动规律处分步伐，并公布规律处分决定书。
业内人士表现，作为信息披露的主体，上市公司应当订定用于规范董监高以及其他相干职员对外发布信息举动的内部制度，明白发布步伐、方式等，制止上市公司信息披露不公平举动的再次发生。
5月末，一份名为《210527-容百科技董事长交换会-调研》的文档在网上传播，该文档内容提到，“容百科技将来二三季度业绩会超预期”“前驱体也开始出现产能跟不上需求的状态”等。
受此消息影响，5月28日、31日两个生意业务日内，容百科技累计涨幅高达42.72%。中证君留意到，5月31日晚，容百科技对交换调研的相干内容和媒体报道举行回应和澄清，称现在公司尚无法正确预计二三季度业绩环境。
澄清公告发布当晚，上交所敏捷下发问询函，要求公司就相干交换运动的举行信息、参会职员、交换运动记载、媒体披露的调研文档内容是否属实等内容作出具体阐明，同时增补披露其时对业绩预计、前驱体产能和特定客户睁开互助的详细表述。
6月3日晚，容百科技披露复兴上交所问询函的公告，称经查阅查对媒体报道所引用调研文档，公司以为相干内容存在不属实环境，文档中纪录内容存在未真实还原现场交换语境、基于个人判定的内容举行转述与记载、内容不属实的环境。比方，文档标题表述为“董事长交换会”，且未注明各题目的复兴人，存在误导性，致使读者误以为主题陈诉及交换回复均由董事长一人作出。
6月4日，容百科技股价再次上涨，当日涨幅为11%。随后，容百科技股价出现回落，停止6月11日收盘，容百科技股价为109.30元/股，动态市盈率为159倍，总市值489亿元。
紧张谋划性信息未公平披露
那么，究竟毕竟怎样呢？
经上交所查明，5月27日，容百科技时任董事长暨现实控制人白厚善、时任董事会秘书张媛等公司工作职员共同到场了东吴证券(8.240, -0.22,-2.60%)举行的“2021中期计谋会”相干投资者交换会运动。投资者交换会运动由张媛主持，加入机构包罗证券公司、公募基金、私募基金、资管机构和保险机构等外部到场方共100余家。
交换会上，公司总裁助理兼正极奇迹部常务副总司理在作“关于高镍行业趋势及公司近期发展”主题陈诉时指出，公司卑鄙需求茂盛，第二季度以来公司维持现有产能满产、已披露的新增产能连续投产，公司第二季度、第三季度业绩超预期。
在互动环节涉及前驱体产能规划话题时，公司前驱体奇迹部总司理答复称，公司前驱体业务板块谋划状态发生好转，不但多晶前驱体销量明显增长，而且单晶前驱体出货量也已经到达500吨左右。
白厚善还增补阐明表现，本年开始公司前驱体业务敏捷上产量，从第一季度开始扭亏为盈，第二季度将会明显红利，下半年前驱体业务红利会到达更好状态。
上交所以为，上市公司的产能建立希望、现实投产及产量环境，属于投资者高度关注的紧张谋划性信息，对于投资者明白对上市公司的业绩预期具有直接影响。同时，上市公司的将来业绩属于对上市公司股票生意业务代价和投资者决议大概产生较大影响的焦点信息，上述相干信息应当由公司在符合中国证监会规定条件的媒体上真实、正确、完备、实时、公平地披露。
“但是，公司有关职员在小范围的投资者交换会上透露有关庞大信息，并做出公司重要业务将来业绩超预期的猜测，公司股票代价随后发生非常颠簸。上述举动严峻违背了信息披露公平性要求，影响恶劣。”上交所表现。
信披责任人必须担主责
值得留意的是，白厚善曾表现，其不是本次变乱中“业绩超预期”等重要敏感信息的披露人，仅对公司前驱体等局部业务业绩作了欠审慎的批评和分析。作为公司信息披露事件的主要责任人，其在事前、事中、过后对信息披露工作尽到了肯定的留意任务。
张媛亦称，其在本次交换运动中未披露欠公平性的敏感信息，主观上不存在故意实行信息披露不公平变乱的环境，属于较稍微的不对性错误。且其事前 、事中、过后也积极推行了信息披露任务。
对于上述来由，上交所未予承认。上交所以为，前驱体业务是公司两大焦点业务之一，受到投资者高度关注。白厚善透露的信息属于大概对股票代价及投资者决议产生庞大影响的敏感信息。因此，白厚善所称其不是本次运动中重要敏感信息披露人，与究竟不符，不能作为减免其责任的来由。
同时，董事会秘书作为公司信息披露事件直接负责人，应当做好公司信息披露事件的内部管理工作，在庞大信息对外发布过程中，尽到审慎核查的任务。同时，作为交换运动的主持人，董事会秘书理应实时提示和制止相干信息披露不公平举动的发生，但其疏于推行董事会秘书的根本职责，对公司多名工作职员在小范围的投资者交换会上透露庞大敏感信息这一信息披露不公平举动的发生，负有不可推卸的责任。
鉴于上述违规究竟和情节，上交所依据相干规定，决定对白厚善、张媛予以转达品评。对于上述规律处分，上交所将转达中国证监会，并记入上市公司诚信档案。
“大嘴巴”举动值得鉴戒
上市公司相干人士“大嘴巴”举动时有发生。客岁末，贵州茅台(2178.810, -59.67, -2.67%)董事长和山西汾酒(470.250, -17.06,-3.50%)董事长都遭羁系关注，缘故原由均是违规透露谋划数据。
从上述案例可以看出，上市公司不能只站在本身角度思量题目，要站在投资者角度思索。上市公司高管和相干人士也应做到“四个敬畏”，留意本身的一言一行，严酷遵法、谨言慎行，进步信息披露质量。
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发表于 2020-12-24 03:12:30
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